案例:葉某與被繼承人基恩溯系夫妻,雙方于1992年3月27日登記結(jié)婚,兩人均系再婚?;?、基某2、基某3系被繼承人基恩溯與前妻所生子女,與葉某未形成撫養(yǎng)關(guān)系。2012年1月,被繼承人基恩溯去世。2000年5月,被繼承人基恩溯與案外人簽訂《職工家庭購買公有住房協(xié)議書》及《上海市公有住房出售合同》。后系爭房屋產(chǎn)權(quán)登記在被繼承人基恩溯一人名下。2007年12月,系爭房屋權(quán)利人變更登記為基恩溯和葉某,建筑面積為51.33平方米?,F(xiàn)系爭房屋由基某1占有、使用。
2009年3月,被繼承人基恩溯留下親筆書寫的《遺囑》:本人基恩溯于1992年與葉某結(jié)為合法再婚夫妻,婚后二人勤儉持家,相依為伴,感情融洽。在本人生病期間,葉某耐心照顧,任勞任怨,使我?安,安度晚年。為了避免日后本人親生子女與繼母葉某之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛,特由本人基恩溯于2009年3月29日在神志清醒的身體狀態(tài)下,就上海市浦東新區(qū)某室房屋產(chǎn)權(quán)作如下分配(:)一房產(chǎn)號浦東(2007)第105018號。二產(chǎn)權(quán)人基恩溯葉某。三受贈人及分配比例:產(chǎn)權(quán)人各具50%產(chǎn)權(quán),本人名下50%的房屋份額中25%的房產(chǎn)份額歸葉某所有,其余25%再由葉某及三位親生子女基某1、基某2、基某3平均分配(即葉某占該房屋81.25%份額,基某1占6.25%份額,基某2占6.25%份額,基某3占6.25%份額)。四分配條件及辦法:為日后避免分配房屋產(chǎn)生摩(原文為:磨)擦,同時考慮到各方面日后生活質(zhì)量問題,設(shè)以下分配條件,在征得產(chǎn)權(quán)人葉某的同意下,變現(xiàn)處理該房屋,按分配比例繼承??紤]到各方利益,該房屋出售價格不得低于同期同等房屋出售價格,如受贈人不接受變現(xiàn)處理的視為自動放棄,該項權(quán)利所持份額為葉某所有。五本人所立遺囑壹份。立遺囑人處有基恩溯的簽名、簽章及“2009年3月”。
2009年7月14日的打印件《遺囑》內(nèi)容:三、受贈人及分配比例:產(chǎn)權(quán)人各具50%產(chǎn)權(quán):本人名下50%的房屋份額中25%的房產(chǎn)份額歸葉某所有,其余25%歸親生兒子基某1所有(即葉某占該房屋的75%份額;基某1占該房屋的25%份額);本人子女基某2、基某3因未盡贍養(yǎng)義務(wù),故基某2、基某3對該房屋無繼承權(quán)利(原文為:力)。如第三方主張該房屋之權(quán)利(原文為:力)時,不得涉及或影響葉某所占該房屋75%的份額。五、以上條款各方表示明晰無異議,并同意日后變現(xiàn)處理該房屋。本人所立遺囑一式二份,由葉某及基某1各持壹份。其余內(nèi)容與2009年3月的《遺囑》一致。立遺囑人處由基恩溯的簽名及“2009年7月14日”;繼承人處有葉某的簽名。
2014年8月,葉某訴基某1、基某2、基某3遺囑繼承糾紛至一審法院,要求按照遺囑繼承系爭房屋。2015年9月,葉某撤回起訴。2015年6月,基某1訴葉某、基某2、基某3、上海市某集團(tuán))有限公司確認(rèn)合同無效糾紛,要求確認(rèn)被繼承人基恩溯與上海市某集團(tuán))有限公司簽訂的系爭房屋的《職工家庭購買公有住房協(xié)議書》及《上海市公有住房出售合同》無效等。一審法院判決駁回基某1的訴訟請求。基某1對上述判決不服,上訴至二審法院。二審法院判決駁回上訴,維持原判。
經(jīng)葉某申請,一審法院委托司法鑒定科學(xué)研究院對2009年3月檢材《遺囑》內(nèi)容字跡與落款處的“基恩溯”簽名是否同一人所寫,以及該份檢材《遺囑》落款處“基恩溯”簽名與樣本上的“基恩溯”簽名是否出自同一人的筆跡等進(jìn)行鑒定。關(guān)于樣本。樣本1:落款日期為“2011-4-28”的《同意接受書》復(fù)印件1張,落款處“基恩溯”簽名為樣本字跡。樣本2:申請日期為“2007年12月12日”的《上海市房地產(chǎn)登記申請書》復(fù)印件1張,落款申請人處“基恩溯”簽名為樣本字跡。樣本3:無署期的《職工家庭購買公有住房協(xié)議書》復(fù)印件1張,落款承租人或受配人處“基恩溯”簽名為樣本字跡。其中樣本1、樣本2為葉某提供,樣本3為基某1提供。2020年10月15日,司法鑒定科學(xué)研究院出具司鑒院[2020]技鑒字第880號《司法鑒定意見書》,鑒定意見:(一)檢材遺囑內(nèi)容字跡與落款處的“基恩溯”簽名是同一人所寫。(二)檢材遺囑落款處“基恩溯”簽名與樣本上的“基恩溯”簽名是出自于同一人的筆跡。葉某墊付鑒定費(fèi)11,000元。
經(jīng)葉某申請,一審法院委托對系爭房屋的市場價值進(jìn)行評估。該公司《司法鑒定估價報告》確認(rèn)系爭房屋的市場價值為2,505,000元。葉某墊付評估費(fèi)8,500元。另查明,2020年11月26日,基某1訴葉某、基某2、基某3所有權(quán)確認(rèn)糾紛至一審法院,要求確認(rèn)其享有系爭房屋50%的產(chǎn)權(quán)等。后基某1未繳納訴訟費(fèi),該案按撤訴處理。葉某向一審法院起訴請求:依據(jù)被繼承人基恩溯于2009年3月訂立的遺囑分割系爭房屋,由葉某取得系爭房屋,并向基某1、基某2、基某3支付系爭房屋市場價值各6.25%的補(bǔ)償款。
一審法院認(rèn)為,繼承從被繼承人死亡時開始。遺產(chǎn)是公民死亡時遺留的個人合法財產(chǎn)。繼承開始后,按照法定繼承辦理;有遺囑的,按照遺囑繼承或者遺贈辦理;有遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的,按照協(xié)議辦理。公民可以立遺囑處分個人財產(chǎn)。公民可以立遺囑將個人財產(chǎn)指定由法定繼承人的1人或者數(shù)人繼承。自書遺囑由遺囑人親筆書寫,簽名,注明年、月、日。不動產(chǎn)或者動產(chǎn)可以由兩個以上單位、個人共有。按份共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)按照其份額享有所有權(quán)。
本案的爭議焦點(diǎn)有四:首先,系爭房屋的權(quán)利人及被繼承人在系爭房屋中的多少份額作為遺產(chǎn)?其次,被繼承人的遺產(chǎn)范圍及被繼承人的行為能力?再次,兩份遺囑的效力?最后,系爭房屋應(yīng)如何處理?
首先,系爭房屋的權(quán)利人及被繼承人在系爭房屋中的多少份額作為遺產(chǎn)?;?認(rèn)為其在系爭房屋中享有50%的產(chǎn)權(quán)。系爭房屋原系公有住房,在2000年被繼承人基恩溯與案外人簽訂《上海市公有住房出售合同》后,被繼承人成為系爭房屋的權(quán)利人。基某1起訴要求確認(rèn)《上海市公有住房出售合同》無效,已經(jīng)生效的判決駁回基某1的起訴。且基某1明知系爭房屋的產(chǎn)權(quán)情況,卻一直未提出異議,故現(xiàn)基某1要求確認(rèn)其在系爭房屋中享有50%的產(chǎn)權(quán)份額的抗辯,不符合已經(jīng)查明的事實,不予采納。鑒于2007年12月,系爭房屋的權(quán)利人變更為基恩溯、葉某,故確認(rèn)系爭房屋的權(quán)利人為基恩溯和葉某,被繼承人在系爭房屋中50%的份額應(yīng)作為遺產(chǎn)。
其次,被繼承人的遺產(chǎn)范圍及被繼承人的行為能力。系爭房屋中的50%系被繼承人的遺產(chǎn)?;?抗辯被繼承人的其他遺產(chǎn)應(yīng)在本案中一并處理,但未能提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明,且基某1在收到相關(guān)訴訟材料后,理應(yīng)積極收集相關(guān)證據(jù)材料,在確因客觀情況無法獲取確實存在的證據(jù)時,在合理的期限內(nèi)申請法院調(diào)查取證,而不應(yīng)該在第二次庭審時才提出,在庭審結(jié)束后才提交書面申請。故基某1申請法院依職權(quán)調(diào)查的請求,不予準(zhǔn)許。若被繼承人另有遺產(chǎn),基某1可另案主張。至于基某1提出,被繼承人生前多次腦梗,故被繼承人沒有行為能力訂立遺囑。基某1應(yīng)提供證據(jù)證明其主張,且即使被繼承人生前多次腦梗也不代表被繼承人意識不清,不能訂立遺囑。故基某1認(rèn)為被繼承人無行為能力的抗辯,不予采納。
再次,兩份遺囑的效力?;?提供的2014年案件中被繼承人2009年7月14日出具的《遺囑》復(fù)印件的效力。根據(jù)該份《遺囑》的內(nèi)容,葉某與基某1應(yīng)各持一份該《遺囑》,現(xiàn)葉某與基某1明確表示無法提供2009年7月14日《遺囑》的原件,故對該份《遺囑》的真實性,不予認(rèn)可。即使葉某或基某1能提供2009年7月14日《遺囑》的原件,但該《遺囑》為打印件,不符合自書遺囑的形式要件,且考慮到被繼承人的年齡和文化程度,難以認(rèn)定打印《遺囑》由被繼承人親自完成,故2009年7月14日《遺囑》的效力,不予認(rèn)可。基某1雖提供2009年7月14日的《遺囑》,但認(rèn)為該遺囑不符合形式要件,不是有效的遺囑,鑒于基某1不認(rèn)可2009年7月14日《遺囑》的效力,且無法提供原件,故對基某1提出將2009年7月14日遺囑落款處“基恩溯”的簽字與2009年3月遺囑落款處“基恩溯”的簽字進(jìn)行比對鑒定的申請,不予準(zhǔn)許。
葉某提供的2009年3月《遺囑》原件的效力。葉某提交的2009年3月《遺囑》,該份《遺囑》為原件,且該份《遺囑》經(jīng)鑒定遺囑的內(nèi)容與落款處“基恩溯”的簽名均為被繼承人親筆所寫,符合自書遺囑的形式。至于基某1提出2009年3月的《遺囑》不符合形式要件的抗辯,1、簽字處日期沒有完整記載年月日。2009年3月的《遺囑》落款處雖只有年、月,但《遺囑》內(nèi)容有對具體日期的描述“2009年3月29日”。2、涂改痕跡。基某1認(rèn)為該份《遺囑》的日期有涂改,但縱觀《遺囑》的全部內(nèi)容僅存在個別字和日期的涂改,考慮到被繼承人訂立遺囑時的年齡,認(rèn)為上述個別字、日期的涂改符合老年人的書寫習(xí)慣,且不影響被繼承人對系爭房屋分配的意思表達(dá)。3、房屋坐落錯誤。基某1認(rèn)為房屋指向錯誤,遺囑上寫成“12號201室”,而實際應(yīng)為“13號201室”。認(rèn)為《遺囑》上關(guān)于系爭房屋是“12”號還是“13”號201室的書寫不是很清晰,但被繼承人進(jìn)一步明確了房產(chǎn)證號,故《遺囑》能明確的指向系爭房屋。綜上,基某1認(rèn)為2009年3月《遺囑》不符合形式要件的抗辯,不予采納,確認(rèn)2009年3月《遺囑》的效力。故基某1要求按照法定繼承分割系爭房屋的意見,不予采納。
最后,系爭房屋應(yīng)如何處理。系爭房屋由基恩溯、葉某共有,在被繼承人基恩溯去世后,被繼承人基恩溯在系爭房屋中50%的產(chǎn)權(quán)份額應(yīng)作為遺產(chǎn)進(jìn)行處理。鑒于被繼承人基恩溯2009年3月的《遺囑》合法有效,確認(rèn)葉某享有系爭房屋81.25%的產(chǎn)權(quán)份額,基某1、基某2、基某3各享有系爭房屋6.25%的產(chǎn)權(quán)份額?,F(xiàn)葉某要求取得系爭房屋,并支付基某1、基某2、基某3系爭房屋折價款的訴請,予以支持,確認(rèn)折價款的金額各為156,562.50元(2,505,000元×6.25%)。
應(yīng)當(dāng)指出的是,基某2經(jīng)公告?zhèn)鲉?,基?經(jīng)合法傳喚,均未到庭參加訴訟,應(yīng)視為基某2、基某3放棄了對葉某所主張之事實和提供的證據(jù)進(jìn)行辯駁的權(quán)利,由此產(chǎn)生的法律后果由其自行承擔(dān)。一審判決,一、系爭房屋歸葉某所有;二、葉某于判決生效之日起十五日內(nèi)支付基某1、基某2、基某3上述房屋的折價款各156,562.50元。基某1上訴請求:撤銷一審判決,發(fā)回重審。
事實和理由:1、一審判決認(rèn)定事實錯誤。2009年3月遺囑不是被繼承人基恩溯自書遺囑。該遺囑字跡非基恩溯所寫,與基恩溯在同年7月遺囑上的簽字明顯不同,基恩溯的身體狀況及文化程度也達(dá)不到自書遺囑的要求。且2009年3月遺囑內(nèi)容與葉某一審訴求也不相符。2009年7月遺囑有基恩溯親筆簽名,并有葉某在場簽字。即使兩份遺囑均為真實,亦應(yīng)以時間在后的為準(zhǔn)。在涉案職工家庭購買公有住房協(xié)議書及上海市公有住房出售合同有效的情況下,系爭房屋應(yīng)為基某1、基恩溯共有。
2、一審審理程序違法。一審法院對基某1就上述兩份遺囑上基恩溯簽字進(jìn)行鑒定的申請、對要求一審法院依職權(quán)調(diào)取基恩溯行為能力相關(guān)證據(jù)的申請、對要求葉某到庭質(zhì)證的申請均未予采納,影響案件正確裁判?;?在一審中提出將上述遺囑范圍外的其他遺產(chǎn)包括存款、債務(wù)、夫妻共同財產(chǎn)在本案中一并分割,但一審法院未作審理。綜上,一審判決在基某1就系爭房屋享有的份額、遺囑的效力、被繼承人遺產(chǎn)范圍等問題上均適用法律錯誤。
葉某辯稱,不同意基某1的上訴請求。葉某提供的被繼承人基恩溯2009年3月遺囑系有被繼承人簽字的原件。經(jīng)司法鑒定,該遺囑上基恩溯的簽字為其親筆所寫,故上述遺囑符合法律規(guī)定自書遺囑的條件?;?提供的同年7月14日的遺囑是復(fù)印件,不認(rèn)可該份遺囑的真實性。該份遺囑上有否葉某簽名,與該份遺囑是否為代書遺囑無關(guān)?;?提出基恩溯在2009年已沒有民事行為能力,如此其提供同年7月基恩溯的遺囑也是由一個沒有行為能力的人所訂立。一審裁判正確,請求維持原判。基某3同意基某1的上訴請求,并表示基某1對房產(chǎn)證的情況不了解,一審裁判不當(dāng)。
二審中,基某1申請就2009年3月及2009年7月兩份遺囑中基恩溯、葉某簽字的同一性進(jìn)行鑒定。當(dāng)事人沒有提交新證據(jù)?;?一審中即已提出對上述兩份材料中基恩溯簽字的同一性進(jìn)行鑒定。原審基于2009年7月14日遺囑為復(fù)印件、打印件,不符合自書遺囑的形式要件,且考慮到被繼承人的年齡和文化程度,難以認(rèn)定打印遺囑由被繼承人親自完成,故對該遺囑的效力不予認(rèn)可。同時,鑒于基某1不認(rèn)可2009年7月14日遺囑的效力,且無法提供原件,故對基某1提出將2009年7月14日遺囑基恩溯簽字與2009年3月遺囑基恩溯簽字進(jìn)行比對鑒定的申請,未予準(zhǔn)許。二審法院認(rèn)為一審判決對基某1的鑒定申請不予準(zhǔn)許理由有事實依據(jù)和法律依據(jù),二審法院予以認(rèn)同?;?對上述兩份材料中葉某簽名的同一性鑒定申請與基恩溯簽名鑒定性質(zhì)相同,適用對基恩溯簽名同一性鑒定不予準(zhǔn)許的理由。對當(dāng)事人二審爭議的事實,二審法院認(rèn)定如下:一審查明事實屬實,二審法院予以確認(rèn)。
二審法院認(rèn)為,本案二審爭議焦點(diǎn)在于,涉案兩份遺囑是否有效。本案事實表明,葉某提供的2009年3月遺囑為手寫原件。一審審理中委托鑒定機(jī)構(gòu)對該份遺囑中的內(nèi)容字跡、被繼承人基恩溯簽名是否同一人書寫,以及對基恩溯簽名進(jìn)行司法鑒定。鑒定結(jié)論為遺囑內(nèi)容字跡、落款署名,與過往分別由葉某、基某1提供的基恩溯簽名樣本相符?;?提供的2009年7月基恩溯遺囑為打印復(fù)印件,基某1、葉某均不能提供原件。一審判決基于該份遺囑為復(fù)印件、打印件,不符合自書遺囑形式要件,且考慮到被繼承人的年齡及文化程度,難以認(rèn)定打印遺囑由被繼承人親自完成的情況,對該份遺囑效力不予認(rèn)可。
原審認(rèn)為2009年3月遺囑為原件,該份遺囑經(jīng)鑒定落款處基恩溯的簽名為被繼承人親筆所寫,符合自書遺囑的形式,認(rèn)定為有效,故以該份遺囑為本案裁判依據(jù),有事實依據(jù)和法律依據(jù)。二審法院對一審判決就兩份遺囑效力的認(rèn)定予以認(rèn)同。本案審理范圍由葉某原審訴訟請求界定,故一審裁判程序正確。綜上所述,上訴人基某1的上訴請求不能成立,應(yīng)予駁回;一審判決認(rèn)定事實清楚,裁判正確,應(yīng)予維持。
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